在2025年4月期间各级外汇管理部门共公示处罚案例95个，涉及49名个人券商按月配资，29家企业，17家银行业金融机构，累计罚没金额4,727.79万元。
从处罚金额看，最高单笔罚没金额651.05万元，为泰州昌裕贸易有限公司因擅自改变结汇资金用途，违反《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第二十三条及《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发〔2016〕16号）第四条，被国家外汇管理局泰州市分局处罚。
此外有7笔罚单金额不低于100万元，涉及5名个人和2家企业。
个人案例
个人违规主要为：非法买卖外汇，非法介绍买卖外汇，违反外汇登记管理规定，逃汇。
企业案例
企业违规主要涉及：违反规定将境内外汇转移境外，违规将外汇汇入境内，违反外汇登记管理规定，擅自改变结汇资金用途，
银行案例
1.**银行上海分行，未遵循1.违反了《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）第七条。2.违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条、《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十四条第一款第（一）项和第（二）项。3.违反了《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第四十九条第二款第（一）项、第一百八十七条。4.违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条、《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十一条第一款和第二款。5.违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第二十九条、《外汇市场交易行为规范指引》（汇发〔2021〕34号）第八条和第九条第（一）项、《国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知》（汇发〔2014〕48号）第五条。6.违反了《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令〔2014〕第2号）第二十三条、《银行结售汇统计制度》（汇发〔2019〕26号）第一节第（八）项、《金融机构外汇业务数据采集规范（1.3版）》（汇发〔2022〕13号)中6.5.1外汇账户内结汇-基础信息、《资本项目外汇业务指引（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号，2020年11月13日起施行，2024年5月6日起废止）10.3资本项目外汇收入支付便利化业务中的审核原则第8条。
（1）.违反规定办理利润汇出业务
（2）.未按规定办理离岸转手买卖业务
（3）.未尽职审核办理代垫项下相关业务
（4）.未尽职审核办理货物贸易项下资金收付
（5）.未按规定开展银行间市场交易
（6）.未按规定报送统计报表等资料，被罚款275.74万元。
2.**银行中海口龙珠支行，未遵循：1、《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第十二条；2、《国家外汇管理局关于印发〈经常项目外汇业务指引（2020年版）〉的通知》（汇发〔2020〕14号）第十一条、第四十九条；3、《涉外收支交易分类与代码（2014版）》（汇发〔2014〕21号文印发），办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查，被罚款110.26万元。
3.**农村商业银行，未遵循：1.《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第二十二条2.《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令〔2014〕第2号）第十八条3.《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）附件《直接投资外汇业务操作指引》1.25境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购付汇之审核材料第4点，违反规定办理结售汇业务，被罚款30.13万元。
4.**银行廊坊市开发区支行，未遵循《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发〔2016〕16号）第五条，违反外汇账户管理规定，被罚款7万元。
5.**银行南昌分行，未遵循《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号印发）第四条，违规办理资本金结汇业务，被罚款63.85万元。
6.**银行威海市分行，未遵循《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第四条、《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发﹝2016﹞16号）第五点第二项，违反规定办理结汇业务，被罚款26.25万元。
7.**农村商业银行，未遵循《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号）第四条和《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发〔2016〕16号）第五条第(二)项，违反规定办理结汇业务，被罚款67.38万元。
8.**银行玉环支行，未遵循《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第四条、《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发〔2016〕16号）第五条第（二）项、《资本项目外汇业务指引（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号文印发）“10.1资本项目收入结汇-审核原则第6点、10.3资本项目外汇收入支付便利化业务-审核原则第2点和第7点，违反规定办理结汇、售汇业务的，被罚款64.44万元。
9.**农村商业银行，未遵循《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第十二条第一款、《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十一条第一款。，办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查，被罚款25万元。
10.**银行南宁分行，未遵循《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第四条；《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发〔2016〕16号）第五点第二项；《资本项目外汇业务指引（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号文印发）10.1资本项目收入结汇-审核原则第6点、10.3资本项目外汇收入支付便利化业务-审核原则第2点和第7点，违反规定办理结汇业务，被罚款129.74万元。
11.**农村商业银行，未遵循《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十一条，《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）第一条，《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第十六条第（三）项，办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查；违反规定办理结汇、售汇业务的；违反外汇登记管理规定的，被罚款43.2万元。
12.**银行蚌埠分行，未遵循《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）第二条第一项，违反外汇登记管理规定，被罚款1万元。
13.**银行二连浩特支行，未遵循《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号），违反外汇登记管理规定，被罚款14万元。
14.**银行柳州分行，未遵循《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令〔2014〕第2号）第十八条，《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第四条第二项，《资本项目外汇业务指引（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号文印发）“9.14境内个人投资者B股投资收益结汇”审核原则第3点。，违反规定办理结汇业务，被罚款12.07万元。
15.**银行太原滨河支行，未遵循违反了《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第二十三条第三款和《国家外汇管理局关于进一步优化贸易外汇业务管理的通知》（汇发〔2024〕11号）第三条的规定，办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查，被罚款20万元。
16.**银行大连分行，未遵循《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号）第七十二条规定和《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号）第四条规定，该行未按规定办理结售汇业务，被罚款19.44万元。
17.**银行菏泽分行，未遵循《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第四条、《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发﹝2016﹞16号）第五点第二项，违反规定办理结汇业务，被罚款49.01万元。
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